人的记忆力会随着岁月的流逝而衰退，写作可以弥补记忆的不足，将曾经的人生经历和感悟记录下来，也便于保存一份美好的回忆。那么我们该如何写一篇较为完美的范文呢？这里我整理了一些优秀的范文，希望对大家有所帮助，下面我们就来了解一下吧。
证券从业真题及答案
1 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。
a.中国证券登记结算公司
b.中国证监会
c.证券交易所
d.中国证券业协会
2 中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起()个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
a.15
b.20
c.30
d.45
3 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额()的罚款。
a.1-3%
b.3-5%
c.1-5%
d.5-10%
4 犯有内幕交易 泄露内幕信息罪，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处()违法所得罚金。
a.2;1倍以上3倍以下
b.3;2倍以上4倍以下
c.5;1倍以上5倍以下
d.5;3倍以上10倍以下
5 账户存续期间证券公司营业部应每()年对自然人客户信息进行一次全面核查。
a.1
b.2
c.3
d.5
6 基金管理人的权利不包括()。
a.运行和管理基金资产
b.保管基金资产
c.代表基金行使股东权利
d.获取基金管理人报酬
7 保荐机构应当自持续督导工作结束后()内向中国证监会 证券交易所报送报告书。
a.10日
b.10个工作日
c.15个工作日
d.15日
8 下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是()。
a.董事任期届满，连选可以连任
b.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年
c.监事任期届满，连选可以连任
d.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年
9 根据《公司法》，()在清理公司财产 编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。
a.清算人
b.股东会和股东大会
c.董事会
d.人民法院
10 证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为()。
a.证券自营业务资格
b.证券经纪业务资格
c.证券保荐与承销业务资格
d.财务顾问业务资格
11 合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的()。
a.无效
b.合伙企业可撤销
c.合伙企业不得以此对抗善意第三人
d.合伙企业可变更
12 下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是()。
a.原聘用机构需10日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记
b.新聘用机构须30日內重新进行该人员执业注册登记
c.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记
d.原聘用机构须30日内注销该人员执业册登记
13 关于非法吸收公众存款罪，下列说法错误的是()。
a.单位非法吸收公众存款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照《刑法》相关规定进行处罚
b.非法吸收公众存款罪侵犯的客体是国家金融管理秩序
c.非法吸收公众存款罪主体只能是单位，主观方面既可以是故意，也可以是过失
d.非法吸收公众存款罪是指非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为
14 证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在(??)和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。
a.融券专用证券账户
b.客户信用交易担保资金账户
c.融资专用资金账户
d.客户信用交易担保证券账户
15 公司成立时间是()。
a.公司资本缴足的日期
b.公司正式对外营业的日期
c.公司营业执照签发日期
d.公司向登记机关申请设立登记的日期
16 设立股份有限公司,发起人不可以用()出资。
ⅰ.知识产权
ⅱ.劳务
ⅲ.土地使用权
ⅳ.设定担保的财产
a.ⅲ ⅳ
b.ⅱ ⅳ
b.ⅰ ⅲ
b.ⅰ ⅱ
17 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在()。
ⅰ.信息告知
ⅱ.本金保障
ⅲ.风险警示
ⅳ.适当性匹配
a.ⅰ ⅲ
b.ⅰ ⅳ
c.ⅰ ⅲ ⅳ
d.ⅰ ⅱ ⅲ ⅳ
18 符合下列哪一种情形的,为公开发行()。
ⅰ 向不特定对象发行证券的ⅱ 向特定对象发行证券累计超过150人的ⅲ 法律 行政法规规定的其他发行行为
ⅳ向特定对象发行证券累计超过200人的a.ⅰ ⅱ ⅳ
b.ⅰ ⅲ ⅳ
c.ⅰ ⅱ ⅲ ⅳ
d.ⅱ ⅲ ⅳ
19 根据《公司法》，对提交虚假材料或者此案去其他欺诈手段隐瞒重要事实去的公司登记的，下列说法正确的有()
ⅰ由公司登记机关责令改正
ⅱ处以注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款ⅲ处以五万元以上五十万元以下的罚款
ⅳ情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照
a.ⅲ ⅳ
b.ⅰ ⅱ ⅳ
c.ⅰ ⅱ ⅲ
d.ⅰ ⅱ ⅳ
20 根据证券公司客户资产管理业务规范，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括()
ⅰ上年度没有资产管理过客户委托资产 ⅱ年初被监管机构采取重大行政监管措施ⅲ上年度被协会采取纪律处分
ⅳ不符合一般证券从业人员有关规定
a.ⅱ ⅲ
b.ⅰ ⅳ
c.ⅰ ⅱ ⅳ
d.ⅰ ⅱ ⅲ
21 甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询职业人员得有()
ⅰ甲ⅱ乙ⅲ丙ⅳ丁
a.ⅱ ⅲ
b.ⅲ ⅳ
c.ⅲ
d.ⅱ
22 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列()措施。
ⅰ提高保证金
ⅱ调整涨跌停板幅度 ⅲ责令客户买入或卖出ⅳ暂时停止交易
a.ⅰ ⅲ ⅳ
b.ⅰ ⅱ ⅳ
c.ⅰ ⅱ ⅲ
d.ⅱ ⅲ ⅳ
23 下列关于有限合伙人当然退伙的说法，正确的有()。
ⅰ自然人有限合伙人死亡的ⅱ自然人有限合伙人被依法宣告死亡的ⅲ自然人有限合伙人被宣告失踪的ⅳ自然人有限合伙人丧失劳动能力的a.ⅰ ⅱ
b.ⅱ ⅲ ⅳ
c.ⅱ ⅲ
d.ⅰ ⅲ ⅳ
24 下列关于有限合伙企业的说法中，正确的有()。
ⅰ有限合伙企业至少应当有 2个普通合伙人
ⅱ有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质;但是，合伙协议另有约定的除外
ⅲ有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前 30 日通知其他合伙人
ⅳ有限合伙人的自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的，该合伙人可以以其从有限合伙企业中分取的收益用于清偿
ⅴ 有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任
a.ⅰ ⅱ ⅳ ⅴ
b.ⅱ ⅲ ⅴ
c.ⅰ ⅱ ⅲ ⅳ
d.ⅱ ⅲ ⅳ ⅴ
25 有下列()情形之一的，集合计划应当终止。
ⅰ计划存续期间，客户少于200 人
ⅱ计划存续期满且不展期
ⅲ计划说明书约定的终止情形
ⅳ计划存续期间，集合计划总资产规模少于 1 亿元人民币
a.ⅱ ⅲ
b.ⅰ ⅱ
c.ⅰ ⅲ_
d.ⅱ ⅳ
26 下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有()。
ⅰ证券公司
ⅱ商业银行 ⅲ期货交易所
ⅳ期货经纪公司
a.ⅰ ⅱ ⅳ
b.ⅰ ⅲ ⅳ
c.ⅰ ⅱ ⅲ
d.ⅰ ⅱ ⅲ ⅳ
27 在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为()。
ⅰ通过报刊 电视推介集合资产管理计划ⅱ向客户保证投资收益
ⅲ将资产管理业务与自营业务混合操作
ⅳ将集合资产管理计划持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司
a.ⅱ ⅳ
b.ⅰ ⅲ ⅳ
c.ⅰ ⅱ ⅲ
d.ⅱ ⅲ
28 下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有()。
ⅰ风险覆盖率不得低于100%
ⅱ资本杠杆率不得高于 8%
ⅲ流动性覆盖率不得低于100%
ⅳ净稳定资金率不得低于100%
a.ⅱ ⅳ
b.ⅰ ⅱ ⅲ ⅳ
c.ⅰ ⅲ ⅳ
d.ⅰ ⅱ ⅲ
29 下列属于操纵证券市场行为的有()
ⅰ违背客户委托为其买卖证券
ⅱ合谋利用信息优势连续买卖操纵证券交易价格ⅲ挪用客户所委托买卖的证券
ⅳ单独集中持股优势操纵证券交易量
a.ⅰ ⅲ ⅳ
b.ⅰ ⅱ ⅲ
c.ⅰ ⅱ ⅲ ⅳ
d.ⅱ ⅳ
30 下列关于子公司和分公司的说法，正确的有()。
ⅰ 子公司是独立的法人，拥有独立的名称 公司章程和组织机构
ⅱ 分公司不具有法人资格，没有独立的名称 公司章程和组织机构ⅲ 分公司必须在总公司的经营范围内从事经营活动
ⅳ 子公司必须在母公司的经营范围内从事经营活动
a.ⅰ ⅲ ⅳ
b.ⅰ ⅱ ⅳ
c.ⅰ ⅱ ⅲ
d.ⅱ ⅲ ⅳ
证券从业真题答案
1.d
2.b
3.c
4.c
5.c
6.b
7.b
8.d
9.a
10.c
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12.a
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29.d
30.c
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银行从业考试真题以及答案
尊敬的--领导：
实习时间：20--年3月1日--年4月30日实习地点：安徽省芜湖市国元证券黄山西路营业部
实习目的：了解证券公司的组织结构和日常业务流程，进一步深化对证券市场的认识。能把课本上学到的相关知识和具体实践结合起来，并能分析和处理一些基本的问题。
20--年3月份，我有幸被国元证券股份有限公司选中，从而开始了我二个月的实习生活。在这一段时间里，我近距离接触了国元证券安徽芜湖黄山西路营业部，在了解国元证券的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色服务;同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识，并且在与客户交流的过程中锻炼了自己沟通、交流和处理问题的能力。
一、公司简介
国元证券股份有限公司(简称国元证券)为顺应信证分业、行业重组的发展趋势，由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，于20--年8月设立。20--年10月30日以股权分置改革为契机，借壳北京化二股份有限公司成功在深圳证券交易所上市。公司是经中国证监会批准、安徽省工商行政管理局注册登记的综合类证券公司，注册资本14。641亿元人民币。现为安徽国元控股(集团)有限责任公司旗下企业
二、具体实习内容
我被安排在客户服务部工作。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活：
首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30———9：00晨读，主要在大户室读报，有《中国证券报》、《证券时报》等。主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市场热点和读一些股评。
其次，晨读结束后，我就开始忙着准备下前台开户要用的东西，因为前台主要的工作就是开户，再加上现在的股市一直牛得要死，导致越来越多的人热衷于炒股，于是开户的人变得异常的多。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，我们都要进行详细的了解和认真的学习。下面就简单的介绍下个人开户的流程：
(一)个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件;若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件;
(二)填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》;
(三)证券营业部为投资者开设资金账户;
(四)办理开通证券营业部银证转账;
机构开户的流程和个人差不多，只是要提供的证件和添的合同不一样。
前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如：客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。在整个前台工作的过程中，我们一大部分的时间要用在指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。同时也跟着老员工习怎样和客户交流，并及时了解客户的需求。
另外，在整个工作的过程中，我们也提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。但更重要的是我们要多发现问题，多学习证券知识。由于平时在校学习比较少关注股市，更准确的说是对证券市场了解的并不多，因此也比较少运用些股票软件进行分析。在实习期间，工作相对较少的时候，我们比较关注股市动态。熟悉了沪深两市许多上市公司，并对一些各股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的认识。
最后，当一天的工作基本结束后，我们就开始了另一项重要的内容：整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：
(一)理清相关的客户资料，并及时核对下当天业务所产生的各项单据，确保完整准确、没有遗漏。如果有什么缺失，一定要及时的给予纠正。很长一段时间弄得我们都对单据特敏感，呵呵，总怕有什么闪失似的;
(二)把理清整理过的客户资料，按顺序装入客户档案袋，然后寸到档案柜子里;
(三)有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。
整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐心;客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找，所以工作人员对我们进行认真的指导。
在我们实习的过程中，国元证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导，感谢他们的关心，在这里要特别感谢李婉姐，在批评和表扬我日常工作的同时，更多的教我为人处事的道理。
三、总结
实习之前，总感觉证券公司是有点神秘的，毕竟对证券市场还不太熟悉，具体到实务方面就更不清楚了
(一)充分认识完成今年资产量的目标艰巨性。
去年，我们团队业绩量做的离目标太远，营销计划的实施中遇到不少的问题。团队在营销宣传当中，无法拿到相应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣传计划;银行网点维护方面，因银行业的竞争，对证券公司的客户经理，要求过高，对于信用及、基金及存款方面月度任务较重。
导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度迟缓，虽然是团队配合个人完善银行网点维护，可是对于存款难度还是较大;对于银行网点开发我们处于劣势，不能够在为银行提供存款和更好双赢“营销方案”达成双方的合作目的。没有一个很好的渠道开发，营销计划的开展难度就增加了。
(二)充分认识推进优化管理工作的重要性。
团队管理进入了成长阶段，一些深层次的问题可能还会凸显出来，构建完善的团队管理计划尤为重要，综合计划改革今年进入实质性实施阶段，通过对于团队成员间的凝聚力，向心力，执行力及对工作的热情等现状存在的一些问题，作出新的优化计划，及时解决其问题，完善团队管理。
(三)充分认识招聘成员的重要性。
新的成员是团队的新鲜血液，是补充团队发展的重要部分，没有新成员的增加，大家庭的组成也是不可能的，公司对于招聘方面做出好的优化方案，以团队招聘细化。一并实施，善营销目标。
充分的认识形势问题和任务的目标，完善xx年，团队新景象，新变化完善完成各项任务，好以下6个方面的工作。
(一)营销管理制度：
1、日常管理：
①分组管理制度：工作中，将团队分成3个小组，通过把人数落实到分组，由小组长进行管理，提高其团队发展。并通过与小组长沟通，更深入的了解到团队每个成员工作上、生活上的情况，工作上进行良性竞争。
②日常一对一管理：工作中，多与团队成员沟通，了解趋于成员的展业情况及宣传中遇到的问题，及时指导，给予他们鼓励和支持。
③工作效率制度：工作中，要销售人员，熟悉自己的岗位职责：
1、千方百计完成区域销售任务;
2、努力完成销售中的各项要求;
3、负责严格执行客户开户手续流程;
4、积极广泛收集市场信息并及时整理上报;
5、严格遵守公司各项规章制度;
6、对工作具有较高的敬业精神和高度的主人翁责任感;
7、完成领导交办的其它工作。
建立团队高效率的工作精神，团队以每个月15日之前完成当月工作情况，通过高效率模式对新员工进行影响，便于后期团队管理。
2、会议管理
团队会议是团队发展的重要环节，会议是现代管理的一种重要手段，销售人员对公司的指示精神理解不够，销售心态就不稳定，就不会严格按照终端思路开拓客户，工作效率就大大折扣。
①工作内容：通过会议中回顾和总结昨天的工作，进行业绩分析，认识到其不足，对其批评，共同交流，找到好的方法和途径，解决市场遗留问题，恢复市场肌体，提高工作效率。(内容：新增资产，开户数，客户疑问)
②会议精神：一天之际在于晨，周一是当周的关键日子，通过周一开会对上周工作不足进行批评指正，指正的方式决定了其主要意义，营销主要的成功方法，无异于精神支持和鼓励，使人有更高的上进心。周一对大家工作进行鼓励，调动起积极性，致使工作顺利完成。
③会议文化：会议中增加才艺展示，把个人优秀的一面展现出来，彰显其自信和人格魅力，鼓舞其团队士气，增强其团队向心力和凝聚力。
(二)人员招聘
销售团队组建，人员招聘是重要的部分，不断地补充新力量，团队才能更好的发展。招聘分一下三个方面：
①网站招聘：通过助理在智联网招聘，招募优秀成员。
②人才市场招聘：结合人才大市场，进行招聘。
③校企合作：这个是创新招聘的一中新方式，目前还没有成功，通过与学校领导进行沟通，开办期毕业生校企合作，在毕业生毕业前进行培训，了解其优秀成员，招募到公司(在与深圳职业技术学院进行中)
(三)区域培训
在公司的组织的培训下，团队内部进行新员工开户培训强化方案。
①新员工开户流程及企业文化代训(a股，b股开，基金，创业板，机构开户)
②销售技巧及话术培训(swot分析教材,客户面谈沟通的技巧，银行网点开发维护)
③从业资格考试培训(证券基础知识，证券交易知识)
(四)网点开发及维护
目前有岗厦交通银行和网点，建业小区网点，通过网点巡查和银行行长了解其客户经理工作情况，加强其维护和业绩促成。
(五)资产额及人员发展完成计划
通过完成上述工作，使我认识到一个优秀团队应当具有优秀的管理能力，不断强化的团队服务意识，遇事养成个人经常换位思考的能力，良好的协调、沟通能力，及时发现、解决问题的能力，准确分析、判断、预测市场的能力，对于管理者保持管理信息及时、对称的能力，良好的语言表达能力，较强的创新能力。
甲方：________________
乙方：________________
一、会员信息
会员类别：________________
会期：____________________
咨询费：__________________
会员编号：________________
客服人员：________________
二、立合同书人___________________投资公司
三、服务条款
兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：
第一条 咨询服务的范围及方式
乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务。
就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议：
1.以甲乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告。
2.于营业时间内接受甲方机动性咨询。
第二条 咨询合约期间付费方式
会员制
1.短信会员_____/季送_____个月
2.金卡会员_____/季送_____个月
3.贵宾会员_____/季送_____个月
若因大盘背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创造四倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止。
合同资费共计人民币￥_____元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。
提成制
乙方向甲方收取每笔盈利部分的____%做为该笔操作咨询费用，若甲方严格按照乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。
第三条 乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项：
不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。
除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。
第四条 甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项：
甲方是基于独立的判断，自行决定证券投资。
甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务。
因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任。
甲方不得将乙方所提供的研究分析意见或建议泄露予任何第三人或与第三人共享。
甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。
第五条 合同有效期
本合同按照_____执行，有效时间自_____年_____月_____日起至_____年_____月____日止。共计_____个月。
第六条 合同经双方共同协商，因法律政策法规原因产生的变动，应对书面形式进行修改。
第七条 合同终止与违约责任
立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止。
如因不可抗拒因素导致合同终止，甲方有权请求乙方退还扣除已使用咨询时间成本后剩余的费用。
合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬中扣减或向甲方请求给付。
甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收据。
第八条 本合同未尽事宜，悉依据中华人民共和国相关法律办理。
第九条 本合同经双方签署后正式生效。
本合同壹式贰份，双方各执壹份为凭。
甲方签章：__________
乙方签章：__________
________________年________________月________________日
甲方(委托人)：
身份证号：
乙方(受托人)：
身份证号：
甲方委托乙方炒股，经过双方友好协商，根据《民法典》及其他法律法规签订本协议书，并由双方共同恪守。条款如下：
一、委托信息
1、甲方委托乙方对其在 证券 营业部开设的账户(下称委托账户)内的资产进行资产管理(资产信息见附件)。
资金账号：
户名：
2、委托期限为 年，委托授权期为 xx年 xx月 xx日至 x年 月 xx日止。
二、收益
1、乙方预计炒股的收益在 之间，但也有可能亏损。乙方应认真负责、审慎操作。亏损在 %或帐上总资产在___万元的，应停止操作，甲方也有权提前解除合同或通知乙方停止操作并有权更改操作密码等。
2、合作期满时的利润分成(股票全部变现的)：
1)、总资产在___万以内(含该数)，扣除___万本金，多出来的资产也即利润部分乙方 %，其余归甲方;
2)、总资产在___万-___万之间(含该数)，扣除___万本金，多出来的资产也即利润部分乙方 %，其余归甲方;
三、亏损
1、委托管理期未满，管理期内委托账户资金收益为负，并且额度超过 %的，甲方有权解除合同，所有亏损由甲方承担。
2、委托管理期满时，委托账户资金收益为负，所有亏损由甲方承担。
四、日常管理
1、甲方若有以下几种情形，视为违约，并自动解除委托合同，由此带来的一切后果均由甲方承担。
1)、严重干扰或影响乙方的操作;
2)、未告知乙方情况下登陆资金账户买卖股票;
3)、未告知乙方情况下修改股票资金账户的密码;
4)、单方面划转委托账户内资金。
2、乙方有义务每月向甲方汇报操作情况，甲方可随时抽查上述账户操作情况。甲方不得影响乙方的操作和投资策略，不得违反上述之规定。
3、在协议有效期间，遇到不可抗拒因素，如股票长期停牌或摘牌而造成股票冻结的，由双方协商解决。如协商未果，
五、其他
1、甲方保证委托资金来源的稳定性及合法性，且承担相应的法律责任。由此带来的一切后果由甲方承担。
2、甲方在委托期间单方面提前中止委托协议的，应提前15日通知乙方，通知到达15日后，协议自动终止。
3、如遇国家政策法规变化及不可抗力的因素影响本协议继续执行，甲、乙双方应及时无条件终止协议，不得异议。
4、协议期间，如国家(包括地方性)有关权力部门依程序对委托账户上的证券或资金采取查封、冻结、强制划转等措施，其所引起的一切后果由甲方承担。
5、本协议附件与本协议具有同等法律效力。
6、本合同未尽事宜，双方友好协商解决。协商不成的，任何一方有权向上海市金山区人民法院起诉。
本协议一式两份，双方各执1份。自双方签字或盖章之日起生效。
甲方： 乙方：
时间： 时间：
实习时间：12月7日—1月7日。
实习地点：爱建证券北京证券营业部。
实习内容：
1、证券公司业务培训。
2、柜台业务。
3、公司客户开发技巧。
4、证券营销实践。
为期一个月的实习任务结束了，期间有苦有甜，我不仅收获了知识，还认识了公司里边其他比我们年长的实习生，大家一起学习，一起工作度过了愉快温馨的实习期，证券公司营业部实习总结。下面我要说一下我们实习的主要内容以及实习中我的收获与所感。
前三周是公司为我们上的培训课，课程内容包括：爱建证券公司简介，金融市场简介，证券——朝阳行业发展前景，证券公司礼仪培训，证券公司业务(主要围绕经济业务讲解)，简单的股票分析，专业化营销流程(如何在银行展业、电话营销)等。
首先，第一堂课我们学习了证券公司礼仪，礼仪不仅展现出个人涵养、气质，更是代表着公司的形象，与客户交流，与陌生人见面，与熟人见面都有不同的礼仪规范要求，例如，两人并排走右为尊，三人并排走中为尊，上下楼梯时靠右行，年长或客人走上一台阶，引路时走在客人左前方等，这些都是我在学习中学到的的礼仪知识。接下来的课程经理为我们介绍了目前证券行业的就业前景以及爱建公司的简介与优势。最后请专业的分析师，为我们简单介绍股票分析，例如k线的识别与运用，如何利用市场行情，公司状况方面来分析股票走势，这让我的基础知识进一步牢固。
这三周，公司对我们主要进行了营销技巧的培训，先学习一些营销技巧(主要学习了电话营销技巧)，然后再分组进行模拟演练。最后两周进入到实战演练。实战之前觉得没什么，但真正打电话营销的时候会遇到各种各样的人，有的破口大骂，有的直接挂掉，有的话说到一半就挂了，各种状况都有。自己在打电话的时候有几个客户就破口大骂，感到自己心理承受能力还是有限，还需锻炼。
其中我印象较深的有一位张老师，他的那堂课使我获益匪浅。起先张老师从事it行业，后来转行到了证券公司，他说虽然初涉这个行业很艰辛，但是只要不怕苦，能坚持，不断充实自己专业知识，发挥自身优势与客户真诚交流还是能有一番作为。他说“与其完善自己不如找到自己的优势并将其发扬光大”，这句话给了我很大的鼓舞，因为现在我们掌握的专业知识并不多，而且社会经验也不丰富，做经济业务主要靠拉客户来提高自己的业绩，而初出茅庐的我们只能从自身的优点出发，发掘自身优点开发客户。如果你比较健谈那就发挥自己与人沟通的能力，多与人交流;如果你比较有耐心，富有亲和力，那就发挥自己这些优势用自己的热情打动客户。寻找自身优点，把优点发挥到最大来弥补自身不足也是一种获得成功的捷径。
期间经理带领我们每人开基金账户，通过开户我们对基金、股票的开户流程有了大致了解，虽未亲身实践，但是看到公司柜员为我们开户时谨慎认真的工作态度就知道柜台业务不是一项简单的工作了。面对这么多的开户资料，得保持清醒头脑，还得指导客户如何正确填写资料，真不是件简单的事。
问题与不足：这次实习虽然让我有机会亲身实践，把所学应用于实践，但还是有很多问题需要在今后的学习中来逐渐完善自己。随着实习愈发现自己所懂得的只是皮毛而已，而且很后悔平时没好好听老师上课讲的基础知识，自认为没什么用但实际中用到的就是这些基础知识，试想一下，连最基础的知识都不懂，谈何跟客户讲解更深的理论呢。所以，在以后的学习中要牢牢掌握好基础知识，然后有能力再作深入的学习。
