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副校长岗位廉政风险点及
单位：
填表日期：
岗位
在岗人员
岗位
主要
职能
1、负责研究制定全处工作计划和措施，并负责落实；组织召开处 长办公会议；督促各分管处长落实工作情况，实施行政管理。
2、决策管理处的重大事项、重要决策、人事任免、财务收支、公 文批示和签发。
3、协调相关单位落实县政府交办的其他工作。
岗位
潜在
廉政
风险
1、不执行党的路线、方针、政策，不坚持民主集中制原则，搞 “一言堂”，不深入调查研究，导致决策失误。
2、对财务审批把关不严、管理上不公开，违反财务制度，容易出 现以权谋私等现象。
3、在用人上任人唯亲等现象。
廉政
风险
防控
措施
1、认真执行党的各项路线方针政策，以科学发展观统领各项工作 将民主集中制的组织原则贯穿于各项工作的决策、实施的全过程。
2、强化“一岗双责”，维护集体领导、集体决策，不搞独断专行。
深入调查研究，使决策科学化、民主化。
3、加强对人事、行政、财务人员的教育，提高素质，严格依法办 事、依制度办事。
4、廉洁自律，不以权谋私，严格执行有关规定，完善“三重一大 制度，将考核、奖励、惩罚机制并轨管理。
自报
三 级
风险
等级
承诺
我将严格遵守国家法律、法规和党纪党规，廉洁从政、勤政为民、 依法办事、秉公用权。
填表人：
个人岗位廉政风险点防控表
单位：景宁县北海库区开发管理处 日
填表日期：2010 年 9 月 2
岗位
副处长（书记）
在岗人员
潘利海
岗位
主要
职能
1、协助处长做好库区资源开发利用，招商引资，项目管理，规划 编制，林业林政，绿化造林，特色农林产业开发,公开、信访、人事、 财务工作，联系乡村工作。分管办公室、开发利用科。
2、做好党建工作。
3、完成领导交办的其他任务。
岗位
潜在
廉政
风险
1、在库区资源开发利用，招商引资，项目管理，规划编制，林业 林政，绿化造林，特色农林产业开发中不经班子会议研究自行处理或 出现受贿、索贿现象。
2、对财务审批、管理上不公开，违反财务制度，出现以权谋私等 现象。
3、在用人上任人唯亲等现象。
4、在公开、信访等工作上不够重视，引发不稳定因素。
5、不认真执行党纪党规的有关规定。
廉政
风险
防控
措施
1、认真学习党的各项路线方针政策，实践科学发展观，维护班子 团结，认真做好每项分管工作。
2、在各项工作决策时，提交班子会集体决策，杜绝个人主张行为
3、廉洁自律，严格执行有关廉洁从政的规定，正确处理好原则和 关系、政策与人情之间的关系。
4、在人事、财务等工作上坚持政策公开、程序公开，广泛接受监 督，坚持阳光作业，严格按规章办事。
5、热情接待来访群众，及时处置好信访等问题。
自报
风险
等级
三 级
承诺
在工作中，我将严于律己、率先垂范、不以权谋私，廉洁自律， 严格按廉洁从政的有关规定和制度办事。认真做好每项分管的工作。
填表人：
个人岗位廉政风险点防控表
单位：景宁县北海库区开发管理处 日
填表日期：2010 年 9 月 2
岗位
副处长
在岗人员
陈建民
岗位
主要
职能
1、协助处长做好库区水资源、旅游资源、国土资源、渔业、水政 管理，环境保护，库区交通航运，防汛、工程安全，社会治安综合治 理，宣传、党建、统战、纪检、计生、人大政协工作，工青妇工作。
分管综合管理科。
2、完成领导交办的其他任务。
岗位
潜在
廉政
风险
1、在库区水资源、旅游资源、国土资源、渔业、水政管理，环境 保护，库区交通航运，防汛、工程安全，社会治安综合治理，宣传、 党建、统战、纪检、计生、人大政协工作，工青妇等重大工作中不经 班子会议研究自行处理。
2、在督办或承办分管工作时出现受贿、索贿现象。
3、对党员干部在工作、生活中出现的问题视而不见或随意放任。
廉政
风险
防控
措施
1、认真学习党的各项路线方针政策，实践科学发展观，认真做好
每项分管工作。
2、在各项工作决策时，提交班子会集体决策，杜绝个人主张行为
3、廉洁自律，严格执行有关廉洁从政的规定，正确处理好原则和 关系、政策与人情之间的关系。
4、依法行政、集中决策、科学决策、透明决策。
5、加强对党员干部廉政风险防范教育。
自报
风险
等级
三 级
承诺
我将严格执行党的廉政建设责任制，严于律己、率先垂范；不以 权谋私，谦虚谨慎，认真做好每项分管的工作。
填表人：
个人岗位廉政风险点防控表
单位：景宁县北海库区开发管理处 日
填表日期：2010 年 9 月 2
岗位
综合管理科科长
在岗人员
陈建伟
岗位
主要
职能
1、根据综合科工作职责，负责组织、协调综合科工作人员开展工 作，完成所分管的任务。
2、负 责 科 室 人 员 的 政 治 思 想 工 作 ， 不 断 增 强 科 室 人 员 的 战 斗 力 和 凝 聚 力 。
3、负责对库区工程报名企 业 资 质 申 报 材 料 的 审 查 、 申 报 工 作 和前期手续的审批，参与各单项工程招标、工程施工、工程竣工验收 等工作和现场办公工作。
4、完成领导交办的其他任务。
岗位
潜在
廉政
风险
1、在负责对库区工程报名企 业 资 质 申 报 材 料 的 审 查 、 申 报 工 作 和前期手续的审批，参与各单项工程招标、工程施工、工程竣工验收 等工作和现场办公工作中涉及到的法律、法规、文件等掌握不全面， 影响高效工作。
2、工作中易出现以权谋私、受贿、索贿的现象。
3、在工作中因人情世故不去拒绝请吃等现象。
廉政
风险
防控
措施
1、廉洁自律，严格执行有关廉洁从政的规定，正确处理好原则和 关系、政策与人情之间的关系。
2、加强学习，不断提高自身素质和工作能力，做好本职工作。
3、加强党风廉政学习。
4、工作中坚持公平、公开、公正，耐心细致。
自报
风险
等级
三 级
承诺
我将严格执行党的廉政建设责任制，严于律己、率先垂范；不以 权谋私，开展批评和自我批评，廉政高效的开展工作。
填表人：
个人岗位廉政风险点防控表
单位：景宁县北海库区开发管理处 日
填表日期：2010 年 9 月 2
岗位
办公室
在岗人员
柳湘如
岗位
1、编制核算单位的财务工作，制定财务增收、节支具体措施，及
主要
职能
时报送各类财务报表，做好财务相关工作。
2、负责实物购置、保管。
3、负责各类文件收发、存档等工作。
4、完成领导交办的其他任务。
岗位
潜在
廉政
风险
1、各项收支不及时清理票据，容易出现收入不及时入账情况，造 成个人占用资金、挪用、贪污等事件。
2、对各项收支把关不严，出现违规发票报销现象。
3、在实物购置中出现拿回扣等情况。
4、保密文件泄密等情况。
廉政
风险
防控
措施
1、财务核算做到合法、合规、真实、正确，各项财务工作去按财 务制度办事，一个执行一支笔签字原则，杜绝一切违反财务制度的支 出。
2、进一步加强财务制度和廉洁从政的学习，严格遵守现金管理制 度，杜绝出现个人占用资金、挪用、贪污等现象。
3、在大型实物购置严格按政府采购制度进行，小件实物购置按单 位相关采购制度进行。
4、严格执行文件保密制度。
自报
风险
等级
三 级
承诺
我在工作中将注重风险点的环节，加强廉政意识，严格按规章制 度办事，严格执行财务制度。
填
填表人：
个人岗位廉政风险点防控表
单位：景宁县北海库区开发管理处 日
填表日期：2010 年 9 月 2
岗位
办公室
在岗人员
梅建芳
岗位
主要
职能
1、做好信息、综合资料的收集整理，发挥参谋作用，保证政令畅 通。
2、做好处长办公会、处务会研究事项及上级、处领导布置任务的 落实、督查、反馈工作。
3、负责各类主要文件、计划、总结、报告的起草和新闻宣传，会 议组织工作和文件拟办工作。
4、做好服务保障工作。
5、负责机关文秘、档案、保密、接待来人来访等日常工作。
6、完成处领导交办的其他工作
岗位
潜在
廉政
风险
1、服务意识淡薄，不能尽到秘书岗位职责。
2、碍于人情世故对党风廉政建设工作执行力度不够或不及时。
3、缺乏学习热情，不能很好的领悟领导精神，造成工作的失误或
滞后。
2、保密文件泄密情况。
廉政
风险
防控
1、加强服务意识，认真学习有关法律、法规及国家政策，注重调 查分析，为领导决策提供信息。
措施
2 积极向党组织靠拢，以党员的标准严格要求自己，以科学发展 观统领各项工作。
3、严格执行文件保密制度。
自报
风险
等级
三 级
承诺
在工作中我将以党员的标准严格要求自己，严于律己，廉洁自律， 严格按廉洁从政的有关规定和制度办事。
填表人：
个人岗位廉政风险点防控表
单位：景宁县北海库区开发管理处 日
填表日期：2010 年 9 月 2
岗位
开发利用科
在岗人员
蓝伟标
岗位
主要
职能
1、认真、及时、准确做好各项本职工作。
2、协助领导做好库区管理各类事务工作。
3、协助党支部书记做好支部日常工作。
4、完成领导交办的其他工作。
岗位
潜在
廉政
风险
1、在思想上，放松自我约束，滋生侥幸心理，缺乏自律意识。
2、在工作上，忽略工作程序，简化工作环节或超越职权，违背岗
位职责行事。
3、在生活上，不能自觉抵制社会各种不良思想侵袭和诱惑。
廉政
风险
防控
措施
1、主动学习，增强业务能力，认真负责开展各项工作。
2、遵章守纪，严格按照各项工作程序办事。
3、廉洁办事，坚决抵制不正当行为，自觉接受监督。
4、注重调查分析，为领导决策提供信息。
自报
风险
等级
三 级
承诺
严格遵守国家法律、法规和各项党风廉政制度，廉洁奉公，依法 履行职责。以认真、踏实、虚心的态度做好每一件事，进一步提高业 务能力，提高服务水平。
填表人：
个人岗位廉政风险点防控标
单位：景宁县北海库区开发管理处 日
填表日期：2010 年 9 月 2
岗位
驾驶员
在岗人员
刘鲲鹏
岗位
主要
职能
1、认真贯彻执行单位各项管理规章制度、政策。
2、服从工作安排，不得脱岗、窜岗，未经同意不得私自动用车辆
3、安全驾驶，正确执行驾驶操作规程，严格遵守各项交通法规。
4、爱惜车辆，做好车辆的维护、保养工作，保持车辆常年整洁和
车况良好。
5 热情服务，礼貌待人，衣着整洁，工作中不该听的不听，不该
说的不说。
岗位
潜在
廉政
风险
1、不得干涉部门的公务。
2、不得乘工作之便谋取私利。
3、未经用车部门同意不得捎带他人。
廉政
风险
防控
措施
1、坚守工作岗位，不摛离职守，服从安排，无特殊情况不得推诿
2、敬业爱岗，安全第一，热情服务，认真完成各项出车任务。
3、自觉遵守交通法规，做到文明驾驶，确保行车安全。
4、经常保持车内外卫生、车容、车貌整洁。
自报
风险
等级
三 级
承诺
我将严格遵守交通法规和单位各项管理规章制度，认真执行好工 作职责，廉洁自律，严格按廉洁从政的有关规定和制度办事。
填表人：刘鲲鹏
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各科室、社区、党小组要充分认识加强廉政风险防控工作的重要性和紧迫性，进一步增强工作责任感和主动性，以学习贯彻《指导意见》为契机，进一步加强廉政风险防控工作，不断提高预防腐败工作的科学化、制度化和规范化水平。建立廉政风险防控工作的长效机制，切实做到岗位职责明确、廉政风险清楚、化解措施得力、防控管理到位。
（一）抓好廉政风险防控工作“三结合”
1、廉政风险防控工作要与岗位职能职责相结合
对医院内部的人、财、物管理等职权进行清理、规范，明确内部职权行使的岗位、权限、程序和时限等。要针对权力运行的“关节点”，内部管理的“薄弱点”，问题易发的“风险点”，建立健全相关防控措施和制度规范。
2、廉政风险防控工作要与行风效能建设相结合
针对腐败现象易发多发的重点领域和关键环节，通过行风建设和行风政风民主评议，全面收集廉政风险信息，制定有效措施，综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉政风险。
3、廉政风险防控工作要与党务政务公开相结合
深入推进党务公开、政务公开，公开内部职权行使情况、廉政风险及防控措施，特别是对干部任用、支出预决算、财务报销、政府采购、工程建设、资产管理等，加大公开力度。要明确公开内容，如：公开医院工作人员的岗位职责；工作规范、行为准则、服务标准、服务承诺；收费依据、项目、标准。
（二）扩大廉政风险防控工作覆盖面
要积极、有针对性的查找廉政风险点，制定防控管理措施，使廉政风险防控工作覆盖方方面面，在我院形成自觉预防腐败的良好风气。
各科室、社区、党小组要按照党风廉政责任制的要求，将廉政风险防控工作与业务工作紧密结合，纳入党风廉政建设责任制考核内容。切实把廉政建设作为一项重要的任务常抓不懈，努力营造“风清气正”的发展环境，把“三好一满意”活动落到实处，切实见成效。
康复中心廉政风险防控制度
为了进一步增强医院党风廉政建设的针对性和实效性，强化权力
监督，按照省纪委“一项权利对应一个风险防控制度”的要求，结合
医院实际，制定廉政风险防控制度。
一、廉政风险点防范责任制
院长对中心廉政风险防范负总责。各临床科室廉政风险防范主要
领导责任人为科室主任，负责本科室廉政风险防范管理工作的具体落
实。
二、廉政风险点防范措施
（一）医院医疗行风是主要风险点， 是廉政风险防范的重中之重。
针对医院医疗行风建设中的风险和监督管理中的薄弱环节，分析查找
在岗位职责、工作流程、制度机制等方面可能存在的风险点，通过梳
理职责、完善工作流程、健全措施等环节，对医疗行风风险进行有效
控制，对预防腐败工作进行规范化、系统化管理，有效促进医院各临
床科室的管理和业务工作形成权责清晰、制度完善、程序规范、监督
有力的科学管理体系，逐步建立起层层管理、重点防控、责任到位的廉政风险防控机制。
（二）防范措施
1、落实责任。
各临床科室廉政风险防范主要领导责任人为科室主
任，负责本科室廉政风险防范管理工作的具体落实。
2、教育预防。
每年度本部门对干部职工组织廉政风险教育， 不断
提高其反腐倡廉意识，切实做好职务犯罪的预防工作。
（ 1）对在风险点岗位的党员领导干部及风险岗位工作人员要加强
反腐倡廉思想道德教育，构筑党员领导干部及风险岗位工作人员自省
自励的思想道德防线。
2）采取多种生动有效的形式， 对党员领导干部及风险岗位的工作人员进行正面教育、警示教育，规范日常行为。
3）加强宣传教育，开展医疗职业道德、医疗法制法规和正反方
面的典型教育， 增强干部职工和临床医生廉洁从政、 廉洁行医的意识，提高抵御腐败侵袭的能力。
4）认真学习领会《廉政准则》，自觉接受监督管理。
3、廉政风险点排查。每学期根据工作情况对本部门重点岗位：
等岗位的廉政风险情况进行研究和排查，及时掌控重点岗位出现的新
情况。
4、建立廉政风险自查报告制度。 各临床科室和岗位人员， 每年初
根据职责和年度工作计划开展查找廉政风险活动， 针对廉政风险因素，
对廉政方案落实情况进行一次自查并形成记录。
5、廉政谈话。
每年度对重点岗位的各临床科室主任进行一次廉政
谈话，增强其主动预防科室职务犯罪及科室行风建设的能力。各临床
科室主任对其科室风险岗位工作人员进行廉政谈话，帮助其提高廉政
风险防范认识。
6、加强监控。每年确定重点岗位和工作人员的监督领导责任人、
监督岗位及岗位工作人员，切实做好重点岗位和重点人员的动态监督
工作。
7、建立廉政风险定期检查和形势分析制度。 每年度对重点岗位工
作人员的工作进行一次全面检查，及时发现和查找问题，评估廉政风
险等级，采取有效措施，防范于未然。每年召开一次预防腐败工作会
即医疗行风建设会议，通报有关情况，分析廉政风险形势。对问题多
发、廉政风险增大的科室，进行再次抽查。
8、责任追究。
若出现廉政风险事故， 将按有关规定和责任划分情
况追究相关领导和工作人员责任，对事故隐瞒不报者，一经发现，将
加重处罚。
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办公室廉政风险点分析
主要职责
1、制定机关管理制度,组织协调局机关日常工作；
2、负责局机关文电、督办、会务、接待、信息、宣传、机要、档案、保密、安全保卫和综合性文稿的起草工作；
3、负责局机关车辆、行政事务、网络管理、局行政和党组印章管理 等。潜在廉政风险
1、密件管理不严，泄露秘密为当事人谋取利益风险。
2、车辆把控不严，存在私自出车、违规维修保养风险。
3、公务接待把控不严，存在私自安排接待、违规超标准安排接待风 险。
4、支出审签把关不严,存在乱签单、虚报、违规安排支出风险。
5、办公用品及服务的采购、管理不规范，存在铺张浪费、谋取私利 风险。
6、印章把关不严存在乱用现象，损害集体利益风险。
1、工作中能否坚持标准，高质量完成任务；
2、在数据库、网站上采用信息是能否实事求是；真实可靠；
3、能否严格按照相关规章制度办事；
在车辆使用、维修和用油管理中能否事实求是，坚持原则；
能否严格遵守党风廉政建设各项规章制度，做到廉洁自律，做好对部属的监督。对自己分管的工作行使权力时，能否实事求是，坚持原则；
能否认真遵守党风廉政建设有关规定，做到廉洁自律；
能否对所分管单位领导进行有效监督。
能否认真遵守党风廉政建设有关规定，做到廉洁自律；
能否对所分管单位领导进行有效监督；
在核实党组和领导班子及其成员违反党纪政纪问题；参与调查党组和领导班子及期其成员违反党纪政纪的案件；调查科级党员干部违反党纪政纪的案件和其他重要案件；调查或配合党组调查地方志其他党员干部违纪案件中能否实事求是，坚持原则。
在人事管理中，干部招录、任用、考核、评先等，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，可能产生不廉洁行为。
在财务管理中，在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能产生不廉洁行为；不严格审批程序，可能产生不廉洁行为；公务接待超标准超规格，可能产生不廉洁行为。
在资产管理中，购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为；分配资产时，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为；资产处置过程中，处置不合规，随意处置，可能产生不廉洁行为。车辆管理中，不按规定办事，公车私用，可能产生不廉洁行为；公车维修时，弄虚作假，可能产生不廉洁行为。
购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为；分配资产时，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为；资产处置过程中，处置不合规，随意处置，可能产生不廉洁行为；车辆管理中，不按规定办事，可能产生不廉洁行为；公车维修时，弄虚作假，可能产生不廉洁行为。
个人守纪方面，办公室人员负责人、财、物的管理，在管理中，可能产生不廉洁行为.对政务信息把关不严，出现信息失真、漏报、瞒报、错报等情况，造成工作失误或引起不良后果；未按时报送政务信息，造成工作延误或失误
发文不及时、办理失误或不规范，导致工作延误、失误；丢失涉密文件、涉密载体保管不妥善造成泄密。
xx乡廉政风险点排查总结 按照《关于开展廉政风险排查工作的通知》要求，结合工作实际，我乡要按照“一岗双责”的要求，把廉政风险防控与日常管理工作有机结合起来，全面梳理查找本单位存在的或可能存在的廉政风险点，并制定并完善相应管理制度和工作流程，实现对廉政风险点的长效管理，现将风险点排查情况总结如下：
一、廉政风险点排查情况 我乡结合职责定位，对全乡班子成员、中层干部、各口线和单位开展廉政风险点排查工作，共排查各口线中层以上干部36人，排查风险点139条，制定风险防控措施139条；
排查口线、科室12个，排查风险点55条，制定风险防控措施55条。xx乡党委、政府总结排查风险点为9类，并结合工作实际，制定整改措施9条。
二、排查风险点手机分类及整改措施 （一）思想道德类：
1、政治理论学习不够，可能产生重业务、轻政治的倾向，政治素质下降等情况；
2、在日常工作中，部分职工怕承担责任，有畏难情绪，工作态度不端正，，不能开拓工作新局面；
3、思想放松，廉政意识不强。
4、不能及时安排、有效落实自己份内工作，消极怠工，可能导致工作出现偏差或失误。
防控措施：
1、加强单位日常学习，通过集中学习和利用学习强国等手机软件个人自学，提高全乡干部职工的学习能力；
2、加强单位日常工作纪律监督管理，转变工作作风。
3、建立健全考核问责机制，对工作落实情况加强督导管理。
4、定期开展主题党建活动，加强党员干部主体意识、工作责任心和事业心。
（二）制度机制类 1、在制度的制定过程中，补充、修改和完善机制不健全；
2、在制度执行过程中，存在一定的教条、本本主义，缺乏变通、灵活性，执行效果的反馈机制不强，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。
防控措施：
1、建立综合性廉政规章制度，进一步完善效能监察考核工作规范。
2、强化制度执行力度，以制度管人、用人。
（三）岗位职责类 1、财务资金使用方面支出管理不够规范，计划和控制的科学性不强，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。
2、档案管理不严格，可能造成丢失、损坏等现象；
3、后勤管理上对物品采购、车辆使用等可能存在不规范现象；
防控措施：
（1）建立健全有效的财务内控制度。制定明确的工作职责、业务范围和权限；
（2）开展经常性的日常检查。通过开展制度执行情况多种方式的检查，能够及时发现问题，对于出现的问题也能够得到及时纠正。
（3）在后勤管理上，对物品采购、车辆使用均进行详细要求。明确车辆日常停放使用，尤其是在节假日、休息日及工作日加班等情形下的使用管理流程和要求。
三、下一步工作打算 针对上述风险点，我乡将迅速行动，加强各项规章制度建设，建立廉政工作长效机制。在今后的工作中，我乡将不断强化管理和加强政治和思想教育，把查找廉政风险点作为推进以案促改工作制度化常态化建设的一项重要举措，列入重要议事日程，切实加强领导。按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险防范措施，抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理，确保各项工作落到实处。
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（范有刚）工商行政管理机关作为行政执法部门，担负着行政执法和市场监管的重要职能。
企业注册登记科的每个岗位在行使行政审批权及行政收费权时都有可能产生腐败，如何对加
强风险防范管理，提高拒腐防变能力，远离职务犯罪，是加强党风廉政建设的重点工作之一。
为正确行使行政审批权，最大限度地降低廉政、监管风险，庄河工商局注册科采取措施，积
极提高廉政、监管风险防范能力，确保注册登记窗口成为清正廉洁、为民服务的窗口。树立
以“促进发展为重，优质服务为先”理念，自觉抵制不良风气的侵蚀，提高廉政风险防范能
力；通过加强学习教育，结合自身工作，总结了以下潜在风险点：
一、潜在廉政风险点：（1）利用行政许可权谋取私利导致风险。如对符合法定条件的申请不
予办理、消极办理，借机吃拿卡要；擅自违反法定程序、法定条件办理行政审批、行政许可
事项,谋取私利；违规指定代理或推荐中介机构，收受回扣；凭借行政许可职权为亲友经商
办企业或从事其他活动谋取便利等。（2）违规收费导致风险。如借企业登记注册或办理变更
登记之机强制企业加入私营企业协会、工商人员代收会员费或将缴纳会员费作为企业登记的前置条件。
二、潜在监管风险点：（1）违反工作流程，简化审批手续，可能造成前置许可审批把关不严、手续不完备、违规办理登记手续等失职行为发生。（2）在行政许可过程中，因业务不熟，不
能做到一次性告知，给申请人带来不便，往返多次跑腿，使其产生不满情绪，可能导致其向
分局或上级进行投诉。（3）由于历史的或其他原因，执行与法律、法规规定相悖的政策或决
定而导致风险。如执行相关降低主体准入条件优惠政策时存在的风险；执行上级机关、当地
政府作出的与法律、法规规定相悖的决定时存在的风险。重点地域、重点行业、重点项目的准入条件不具备，致使辖区可能潜伏着重大安全隐患存在风险。（4）因企业登记原始档案存
在问题导致风险。包括因企业登记原始档案缺失、存在矛盾、不明确或登记错误导致现有登
记行为存在风险。（5）由于法律法规无具体规定，办理具体事项时无依据而导致风险。如对
于前置审批项目，目前总局尚未根据法律授权制定出台相关目录，办理登记时无明确依据而
存在风险；如对实质审查，目前未明确规定何种事项、何种情况下通过何种程序进行实质审
查，导致无论是否进行实质审查都可能产生风险。（6）由于微机提示程序不完善或登记人员
工作失误，不应核准的名称而予以核准，造成名称使用纠纷。（7）由于打照人员工作失误，造成核发出的营业执照与登记人员核准的不一致，有可能引起不良后果。（8）由于发照人员
工作失误，有可能错发营业执照，造成不好影响。（9）由于内勤工作失误，有可能丢失保管的文件或印章使用不当，造成不良影响。（10）由于信息统计人员工作失误，可能造成上报
或发布的数据信息不准确。
风险找得再准、再全，如果没有措施来保障，那也只能是徒劳。只有措施到位了，才能真正
发挥出风险防范管理的预警、监督、保护功能。风险防范管理工作能不能取得成效，建立完
善长效防控机制是根本。那么在实际工作中，到底如何做才能建立有效的防控机制呢？庄河
市工商局注册科认为：
1、加大政务公开力度，全面公开登记工作流程、服务规定；
2、严格实行“一审一核”的审批制度，通过审查员、核准员共同把关，确保前置许可文件
合法有效，登记手续完备和程序合法；
3、通过规范登记流程，全面使用工商综合业务软件，做到信息真实有效、无遗漏；
4、定期对注册登记档案进行抽查，主要检查各登记材料要件是否完备及前置许可文件是否
有效；
5、工作程序严格执行gb/t19001-2000标准，相关文件： 注册登记业务过程控制程序
dlgsb/p-24-2008 注册科窗口工作管理制度dlgsb/w-29-20086、加强业务培训，用科学发展观不断提高业务人员政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低因自身不足导致的风险产生；
7、制定标准告知流程，明确责任，尽量减少口头形式告知；
8、畅通投诉渠道，及时处理投诉案件，避免矛盾升级。
9、以文字形式及时将可能发生的隐患向上级报告，并做好记录；
10、协助有关部门加大监管和巡察力度，发现隐情及时报告。
总之，廉政风险防范管理工作是从源头上预防腐败和预防失职渎职行为的一项有益的探索，每个工作人员都要牢固树立风险意识，掌握风险管理的基本方法，坚持依法行政、文明执法、有效地预防、避免和控制行政行为带来的廉政风险。
